【新華社北京8月16日電】記者從國(guó)家金融監(jiān)督管理總局獲悉,，為提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平,，金融監(jiān)管總局起草了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，于16日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),。

據(jù)介紹，辦法要求金融機(jī)構(gòu)在總部設(shè)置首席合規(guī)官,，在省級(jí)（計(jì)劃單列市）分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)官,。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導(dǎo),、左右協(xié)調(diào)、內(nèi)外溝通的核心功能,，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作,。強(qiáng)化業(yè)務(wù)條線的主體責(zé)任、合規(guī)部門的管理責(zé)任和內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督責(zé)任,，做到有機(jī)統(tǒng)籌,、有效銜接。

同時(shí),，辦法要求金融機(jī)構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足,、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過(guò)合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性,。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會(huì)權(quán),、知情權(quán)、調(diào)查權(quán),、詢問(wèn)權(quán),、建議權(quán)、預(yù)警提示權(quán)等履職保障,。

在監(jiān)督管理與法律責(zé)任方面,，辦法明確相關(guān)行政處罰及其他監(jiān)管措施，對(duì)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員,，特別是對(duì)董事,、高級(jí)管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實(shí)施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)肅追責(zé),，加大懲戒力度,。

金融監(jiān)管總局表示，將認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn),，進(jìn)一步修改完善辦法并適時(shí)發(fā)布實(shí)施,，督促指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)全面提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力，確保經(jīng)營(yíng)管理和員工履職行為在依法合規(guī)軌道上穩(wěn)步推進(jìn),。

記者 張千千 李延霞

責(zé)任編輯：鐘磊